Interaktivní makléři byli pokutováni ve výši 4,5 milionů dolarů a 1,5 milionů

Hongkongská komise pro cenné papíry (SFC) rozhodla o uložení finanční sankce společnosti Interactive Brokers Hong Kong Limited (IB HK) za milión 4,5. Je to důsledek porušení kodexu chování zprostředkovatelem při provádění tržních příkazů pomocí tzv algoritmické transakční systémy. Ale to není konec špatných zpráv. Jen dva týdny dříve Britská FCA potrestala společnost Interactive Brokers UK za částku 1,5 milionů.

4,5 milionů od SFC

Případ se týká situace v letech 2015 a 2016. Bylo to tehdy, kdy obě Hongkongské společnosti zaznamenaly velkolepé navýšení bez základních prostor na Hongkongské burze cenných papírů. První z nich byla společnost O-Net Communications Limited (zvýšení o 48,7%) a druhá společnost AAG Energy Holdings Limited (zvýšení o 126%). Trvalo méně než dvě minuty, než kurzy získaly algoritmy.

Regulátor SFC a IB HK se společně rozhodli jmenovat nezávislého odborníka pro hodnocení fungování obchodních systémů brokera. Zvláštní pozornost měl věnovat rozsahu kontroly převodu objednávek na trh, což by mohlo mít negativní dopad na jeho fungování. Výsledky znaleckého posudku byly jednoznačné - IB HK přenesl objednávky na trh umístěním celého objemu, aniž by zohlednil likviditu pokynů. Navíc adekvátně nekontroloval celý postup zadávání objednávek.

Společnost oznámila, že v příštích měsících společnost 12 podnikne kroky k zajištění shody objednávek s požadavky stanovenými regulátorem SFC.

1,5 milionů z FCA

25. ledna oznámil British Financial Conduct Authority (FCA), že společnosti Interactive Brokers UK (IB UK) byla uložena pokuta 1,5 milionu dolarů. A tentokrát jde o nesrovnalosti v oblasti transakčních systémů a hlášení podezřelých transakcí, které souvisí s porušením licenční smlouvy FCA.

Tentokrát se situace týká 2014 a 2015. Právě tehdy společnost IB UK použila jiný subjekt, který patří do její kapitálové skupiny, pro sledování po transakci, ale v USA. Společnost navíc nebyla schopna efektivně zachytit tzv potenciální zneužití, které by mohly být povoleny svými klienty. Odrážela také nedostatek odpovídající úrovně komunikace s týmem v USA při přípravě zpráv o transakcích.

To zase zvýšilo riziko, že společnost IB UK nepodá žádosti o podezřelé transakce společnosti FCA. Britský regulátor během inspekce zjistil, že v době, kdy vznikla potřeba, vznikly nejméně tři případy a nebyly podniknuty žádné kroky informující o podezřelých aktivitách klientů makléře.

Mark Steward, jeden z výkonných ředitelů FCA pro vynucení:

"Spřízněné domy a investiční společnosti mají nejen povinnost hlásit podezřelou činnost na finančních trzích, ale také zajistit, aby systémy výměny derivátů nebyly používány pro trestné účely. Činnosti IBUK v této oblasti byly neúplné, neúčinné a nesplňovaly naše standardy. "

O interaktivních makléřkách

Interactive Brokers je jedním z největších makléřů na světě, který nabízí přístup na širokou škálu trhů - od akcií téměř z celého světa, přes futures, až po spotové transakce na trhu Forex. 23. února 2017 byla společnost Interactive Brokers UK Limited se sídlem v Londýně přijata k činnosti na varšavské burze cenných papírů v rámci obchodování s cennými papíry a deriváty na účet klienta.