LCG broker s pokutou od CySEC za 40 tisíc. eur

Kyperský finanční regulátor, CySEC, informoval o uložení finanční pokuty ve výši 40 000 eur na makléři LCG - London Capital Group (Kypr) Ltd, pocházející z Velké Británie.

LCG s pokutou 40 XNUMX eur

Správní rada společnosti CySEC 13. srpna oznámila, že na svém zasedání 5. dubna 2021 rozhodla o uložení správní pokuty ve výši 40 000 EUR společnosti London Capital Group (Cyprus) Ltd za nedodržení čl. 16 s 2.) nařízení (EU) 596/2014 o zneužívání trhu, dále upřesněno v čl. 2 a čl. 3 s 8 nařízení v přenesené pravomoci (EU) 2016/957, kterým se doplňuje nařízení (EU) 596/2014. Tento článek se zabývá postupy pro monitorování, detekci a hlášení podezřelých příkazů a transakcí.

CySEC konkrétně uvedla, že společnost LCG neuchovává informace odůvodňující analýzu, kterou by měla provést, o „podezřelých“ transakcích, které provedla a pro něž existují podezřelé signály. To by zase mohlo představovat zneužití privilegovaných informací, manipulaci s trhem nebo pokusy o zneužití.

Při určování výše pokuty regulátor uvedl, že vzal v úvahu následující faktory:

• Závažnost, kterou zákonodárce přikládá takovýmto porušením, se odráží ve výši správní sankce stanovené v Zákon o zneužívání trhu 2016 za taková porušení.
• Důležitost spojená s uchováváním záznamů o analýzách prováděných u podezřelých objednávek a transakcí, s cílem odhalit zneužívání trhu, prokázat dodržování požadavků nařízení 596/2014 a usnadnit plnění povinností CySEC.
• Polehčujícím faktorem je skutečnost, že se společnost v minulosti podobného porušení nedopustila.

Oficiální zpráva CySEC