Pokuty 75 milionů $ pro makléře v Austrálii a oznámení o snížení pákového efektu

Federální soud v Austrálii uložil společnostem AGM Markets Pty Ltd (AGM), OT Markets Pty Ltd (OTM) a Ozifin Tech Pty Ltd (Ozifin), aby zaplatily pokuty celkem ve výši 75 milionů USD. Trest je však symbolický, protože společnosti jsou v likvidaci a není ani dostatek bohatství k pokrytí ztrát jejich klientů. To pravděpodobně pouze zrychlí snižování pákového efektu pro jednotlivé investory v Austrálii.

AGM musí zaplatit pokuty ve výši 35 milionů USD a OTM a Ozifin musí zaplatit 20 milionů USD. AGM Markets byl vlastnickým makléřem Licence ASICnabízet obchod binární možnosti. Fungovala hlavně pod značkou AlphaBinary v Austrálii a AGM Markets Ltd. na Kypru, která později změnila svůj název na Maxigrid Ltd. Zkoušel také ruku ve Velké Británii, ale tam byl na začátku roku zakázán.

Je však těžké očekávat, že pokuta bude zaplacena. Všechny tři společnosti jsou buď v konkurzu, nebo v likvidaci. Nemají ani prostředky na to, aby zaplatili věřitelům.

Ochrana zákazníka - "Rozhodnutí je nevyhnutelné"

Soudce David Beach z australského federálního soudu, který v komentáři k rozsudku uložil pokuty společnostem AGM, OTM a Ozifin, mimo jiné napsal, že průmysl je příliš laxní v používání pákového efektu.

"CFD může sloužit legitimním investičním a bezpečnostním účelům. Většina retailových klientů však přichází o peníze, často kvůli nadměrné páce (…) Důležité je, že žádný z obžalovaných nezakoupil CFD pro účely zajištění. Byli to dezinformovaní spekulanti “ - řekl David Beach z Federálního soudu Austrálie.

Porovnal dokonce investory využívající vysokou páku s heroinisty, přičemž poukázal na to, že deriváty jsou složité nástroje a riskantní investice, a v důsledku takového chování klienti každého ze tří obviněných přišli o značné částky peněz. Celkové ztráty zákazníků z obchodování činily přibližně 32 milionů USD. Ztráty klientů se navíc jednoduše promítly do příjmů potrestaných společností.

“- ASIC se blíží vydání nových intervenčních opatření pro produkty CFD. Maximální omezení pákového efektu pro maloobchodníky, jako tomu bylo ve Spojeném království a EU, stejně jako v Japonsku a USA. Zásah nějakým způsobem přispěje k ochraně spotřebitelů – a rozhodnutí je nevyhnutelné“ Výkonná ředitelka pro prosazování ASIC Sharon Concisom to uvedla v rozhovoru pro australský finanční přehled.

Jak fungovali nepoctiví makléři

Systém fungování odsouzených společností byl velmi podobný. Již v roce 2018 varovala ASIC investory před AGM Markets, OTM Markets a Ozifin. 9. listopadu 2018 společnost ASIC zrušila licenci australských finančních služeb (AFS) společnosti AGM Markets poté, co vyšetřování ASIC zjistilo, že společnost AGM ignoruje klíčové požadavky na zacházení. Bývalý ředitel společnosti Yossi Ashkenazi byl také potrestán zákazem zastávat manažerské pozice ve finančních společnostech na příštích 8 let. Dne 11. října 2019 australský federální soud nařídil likvidaci společností AGM Markets Pty Ltd, OTM Markets Pty Ltd a Ozifin Tech Pty Ltd. Rovněž jmenoval likvidátory.

Tehdy vyšly najevo e-maily a dokumenty zabezpečené ve všech třech společnostech. Manažeři přímo doporučili svým zaměstnancům, aby si získali důvěru svých klientů, zejména těch nejméně orientovaných na finanční trhy, a zároveň je povzbudili k častým a nákladově efektivním investicím. Každá ztráta zákazníků byla ziskem společnosti a od toho závisely odměny vyplácené zaměstnancům.