Smart Trader International ztrácí australskou licenci ASIC

Australský finanční dohled (Australská komise pro cenné papíry a investice - ASIC) oznámilo zrušení licence na finanční služby (AFS) společnosti Smart Trader International Pty Ltd. To znamená, že společnost nesmí pokračovat v činnosti v Austrálii.

ASIC oznamuje nulovou toleranci

Jaký je důvod ztráty licence? Makléř z Nového Jižního Walesu, který působí v jurisdikci ASIC od roku 2015, neuctivě přistoupil k požadavkům na licencované subjekty a za poslední 3 roky nepředložil účetní závěrku a zprávy auditora.

Peter Kell, předseda ASIC řekl:

Subjekty s licencí jsou povinny předkládat účetní závěrku a auditorské zprávy společnosti ASIC za účelem prokázání schopnosti poskytovat finanční služby.

Nedodržení těchto požadavků může znamenat problémy společnosti. ASIC nebude váhat podniknout kroky proti držitelům licencí, kteří tyto požadavky nesplňují.

ASIC, který se může zdát poměrně radikální, je pokračováním opatření zaměřených na zlepšení norem australského finančního průmyslu.

Představení výročních zpráv o finanční situaci a auditorských zprávách je jedním z klíčových faktorů, které ovlivňují bezpečnost a obchod zákazníků. Díky tomu může regulátor efektivně posoudit, zda má společnost přiměřené finanční zabezpečení a je schopna zaručit zákazníkům správnou kvalitu služeb při zprostředkování svých transakcí.

Australský regulátor stanovil v komuniké, že bude pokračovat ve svých aktivitách a oznámil, že podnikne odpovídající kroky vůči subjektům, které jsou za licenčních podmínek nedbalé.

Oficiální oznámení