Interakční makléři obdrží trest 5,5 milionů USD

Americký regulátor finančního trhu, FINRA (Úřad pro regulaci finančního průmyslu), uvedl ve svém prohlášení o uložení pokuty 5,5 milionů USD na společnost Interactive Brokers LLC. Důvodem jsou chyby spáchané makléřem za tři roky.

Celkově takřka 12 milionů peněz za rok

Toto není první finanční sankce ukládaná Interaktním makléřům. V polovině února letošního roku uvedli jsme v tomto článku o celkové pokutě za milión 6 obdržené od regulačních orgánů SEC a FCA. Navíc v srpnu společnost 2017 informovala o tom IB získala pokutu od společnosti FINRA za částku 450 tis. $. To je určitě třeba připustit - americký dohled není shovívavý.

Chyby od roku 2012 do roku 2015

FINRA se rozhodla potrestat Interactive Brokers kvůli četným porušením předpisů a chybám v dohledu. Za účelem omezení krátkých pozic zákazníků bez zajištění, podle amerického práva jsou makléři povinni doručit akcie k datu vypořádání SEC (Komise pro cenné papíry a burzy). V opačném případě je makléř povinen uzavřít pozici tím, že zakoupí nebo půjčuje jistotu. Pokud to neučiní, nebude moci dokončit další krátké pozice.

Podle zjištění FINRA provozovala společnost Interactive Brokers od července 2012 do června 2015 systém správy, který nebyl v souladu s požadavky SEC. Kromě toho IB několikrát ignoroval varování - interní audit, právníky vypořádání, výsledky zkoušek FINRA, které ukazují nekonzistenci v postupech dohledu, a vlastní roční hodnocení rizik.

I přes povědomí o spáchaných porušeních společnost opravila systém dohledu až uprostřed roku 2015. V důsledku toho společnost Interactive Brokers v souladu s výpočty společnosti FINRA nezatvula objednávky nad rámec 2300u v dostatečném časovém předstihu a umožnila provedení krátkých transakcí přes 28 000 bez zajištění vyžadovaného SEC. Kromě toho IB umožnilo otevření krátkých pozic v zajištěných cenných papírech prostřednictvím společnosti 4700 za cenu, která je nižší nebo rovna současné nejvyšší nabídce.

Susan Schroeder, výkonný viceprezident společnosti FINRA:

Společnosti, které jsou si vědomy nedostatků ve svých kontrolních systémech, je musí okamžitě opravit. V takovém případě společnost uvnitř problémy zjistila, ale své systémy dohledu nezměnila již více než tři roky, což by mohlo mít potenciálně negativní dopad na trhy a poškodit investory.