Lineární investice s penězi 0,5 v milionu GBP z FCA

Britský finanční dohled, FCA, oznámil uložení finanční pokuty společnosti Linear Investments Limited - společnosti poskytující likviditu makléřům na Forexu. Pokuta činí 584 700 GBP.

Žádná due diligence

Podle zveřejněného oznámení společnost Linear Investments nezachovala tzv due diligence při kontrole a monitorování aktivit svých klientů, kterými jsou Forex makléři. V důsledku toho došlo k řadě zneužívání obchodu. Procedura trvala více než 2 roky - od 14. ledna 2013 do 9. srpna 2015.

Lineární zástupci přiznali své obvinění, ale mají námitky proti výši samotného trestu.

Manuál = špatně?

Až do poloviny 2015 použil poskytovatel likvidity tzv omezený dohled nad transakcemi uskutečněnými prostřednictvím DMA (Direct Market Access), což znamená přímý přístup na trh. Omezení vyplynulo z jeho manuálního (manuálního) formuláře, který se spolu s nárůstem obratu ukázal jako nedostatečný pro účinné sledování transakcí, které společnost v listopadu 2014 pozorovala, a zavedení automatizovaného systému, který by plnil svou úlohu, trvalo méně než rok a v infrastruktuře došlo Lineární pouze v srpnu 2015 ..

Výše pokuty

Britská FCA klade zvláštní důraz na hlášení podezřelých transakcí a aktivit makléřů Forex / CFD a jejich prioritou je boj proti zneužívání trhu. Důsledkem toho je rozhodnutí uložit pokutu společnosti 584 700 GBP na poskytovatele likvidity na jméno za nedostatečnou kontrolu nad činností jejích klientů, což mělo za následek nedostatek odhalení jakéhokoli zneužití v obchodě.

Ve Velké Británii byl zaveden nový proces, který byl zaveden v případě jakýchkoli sporů mezi regulátorem a finanční institucí. Díky němu může společnost podezřelá ze zneužití v důsledku přiznání k obvinění (nebo jejich části) získat až 30% „slevu“ až do výše pokuty nařízené FCA. Je tomu tak i v tomto případě – Linear s obviněními souhlasí, ale původní pokutu odmítá. Pokud je zahrnuta „sleva“, bude sankce činit „pouze“ 409 300 £.