Broker Itrade Global dostává od CySEC pokutu 1 milion EUR

Kyperská komise pro cenné papíry (CySEC) Dne 13. dubna 2023 zveřejnila sdělení informující o uložení finanční sankce ve výši 1 mil. EUR investiční společnosti Společnost Itrade Global (Cy) Ltd.. Podrobnosti níže.

Společnost Itrade Global udělila pokutu 1 milion EUR

Podle dokumentu CySEC společnost Itrade Global nedokázala zavést zásady a postupy pro sledování aktivit svého zástupce působícího ve Španělsku jménem společnosti. Zákon stanoví, že CIF zůstávají plně a bezpodmínečně odpovědné za jakékoli činy nebo opomenutí jejich zástupců jednajících jejich jménem.

CySEC uvedl, že společnost mimo jiné porušuje zákon prostřednictvím následujících bodů:

• Společnost CySEC uvedla, že společnost Itrade Global prostřednictvím svého vázaného zástupce nezajistila, aby fyzické osoby poskytující klientům informace o finančních nástrojích, investičních službách nebo doplňkových službách jménem společnosti měly potřebné znalosti a způsobilost k plnění povinností vyplývajících ze zákona.
• Společnost Itrade Global nepožádala zákazníky, aby poskytli relevantní informace týkající se jejich znalostí a zkušeností, aby mohli posoudit, zda je pro ně nabízený produkt nebo služba vhodná.
• Rozhodnutí CySEC také zjistilo, že společnost porušila články zákona týkající se funkce shody, procesu schvalování produktů a povinnosti uchovávat telefonní záznamy.

Námitek regulátora bylo celkem 7. V důsledku toho společnost Itrade Global, pod kterou spadají značky jako např InvestFW, TradeFW oraz Tradedwellto informovalo o pozastavení přijímání nových maloobchodních zákazníků. Provoz byl zachován pouze pro stávající retailové klienty a instituce.

Zpráva na domovské stránce brokera. Zdroj: https://www.investfw.com

Předseda CySEC Dr. George Theocharides poznamenal:

„CySEC bere jakékoli pochybení regulovaných subjektů vážně a je odhodlán zastavit operace, které nejsou v souladu, s cílem zvýšit ochranu investorů a odpovědně rozvíjet investiční sektor. CIF jsou naléhavě žádáni, aby zajistili, že budou plně dodržovat své regulační povinnosti, s důrazem na posílení svých funkcí v oblasti dodržování předpisů a posouzení způsobilosti svých zaměstnanců, zejména těch, kteří mají prodejní a marketingové funkce. CySEC je pevně odhodlána k odpovědnému rozvoji investičního sektoru, podpořeného přísným dohledem na ochranu investorů.“

Oficiální zpráva CySEC