Obrovské pokuty pro Interactive Brokers - celkem pokuty ve výši 38 milionů $

Americkému brokerovi Interactive Brokers byly uloženy pokuty až třemi nezávislými institucemi. Celkem získal pokutu 38 milionů dolarů. Toto není první miliontý trest pro tohoto makléře. Dříve ti platili rychle a nadále působili na hranici předpisů.

Uložila nejvyšší trest Úřad pro finanční průmysl (FINRA), což ocenilo nedostatky makléře na 15 milionů USD. Pokuty byly uloženy ve výši 11,5 milionu USD Komise pro cenné papíry a burzy (SEK), která mu uložila mimo jiné nesrovnalosti v systému vnitřní kontroly zprostředkovatele. SEC rovněž zdůrazňuje, že makléř - ať už vědomě či nikoli - neregistroval podezřelé transakce na tzv penny společnosti. K pokutám přidala 11,5 milionu dolarů Komoditní futures obchodní komise (CFTC).

Přiznání viny a pokání

Společnost nemá v úmyslu odvolat se, což je známá forma obrany, např. V Polsku. Kromě toho se nejen přiznává vinným, ale také slibuje najmout externí poradce, kteří se zabývají vnitřní kontrolou a zabraňují pokusům použít společnost k praní peněz. Čím více mohl postup trvat roky, SEC našla 150 podezřelých transakcí. Mluvíme jen o těch, které jasně naznačují jejich účel, kterým bylo přesouvat peníze mezi účty a aktivy, aby se ztratila stopa o jejich původu.

Podezřelá společnost Haena Park

V roce 2017 se regulační orgány zaměřily na Interactive Brokers. Tehdy byl Haena Park odsouzen na 3 roky vězení a za několik finančních podvodů musel zaplatit mastnou pokutu 23 milionů dolarů. Společnost Interactive Brokers mezitím nejenže s ní a jejími mnoha společnostmi spolupracovala, ale také to v následujících zprávách neprokázala. A co víc - Haena Park tvrdila, že vydělala v průměru 50% ročně, zatímco makléřka, která měla každodenní přístup k jejím účtům, musela vědět, že to bylo přesně naopak - rychle ztratila 19,5 milionů dolarů z 20 milionů dolarů, které jí byly svěřeny klienty. Interactive Brokers však za tyto transakce vydělali 706 214 PLN. XNUMX $, takže lze dojít k závěru, že makléřovi vyhovoval velký obchod.

Sankce za miliony dolarů pro americké makléře

Nejedná se o první trest za milion dolarů u stejného amerického brokera. V srpnu 2018 portál Forex Club popsal pokutu uloženou FINRA (Financial Industry Regulatory Authority), která oznámila v oznámení informace o pokutě společnosti Interactive Brokers LLC ve výši 5,5 milionu USD. Důvodem byly trestné činy spáchané makléřem za předchozí tři roky.

O rok dříve obdržela makléř celkovou pokutu 6 milionů USD uloženou SEC a FCA. V srpnu 2017 jsme navíc uvedli, že IB obdržela pokutu od společnosti FINRA ve výši 450 XNUMX PLN. AMERICKÝ DOLAR.

Dříve ignorovala několik varování interního auditu od právníků zabývajících se vypořádáním transakcí. Závěry hodnocení interního rizika a stále častější nesrovnalosti v postupech společnosti byly rovněž ignorovány. Podle výpočtů FINRA zprostředkoval makléř až 28 000 krátkých obchodů bez zajištění vyžadovaného SEC. Měl také řadu dalších chyb.

V té době zástupci Interactive Brokers obvinění nepřiznali, ale neodvolali se proti nim a uloženou finanční pokutu rychle zaplatili. Pravděpodobně to tak bude i tentokrát, protože navzdory dojmu vyvolanému velikostí následných pokut - jsou jasně počítány jako riziko podnikání mimořádně výnosného podniku, které stojí za to podstoupit.