Téměř 500 XNUMX Pokuta v USD pro Gain Capital UK

Gain Capital UK nejen získala zákazníky v USA bez povolení k provozu v této zemi. Chuť případu je doplněna skutečností, že jeden z nich ztratil přes 280 241. USD, z toho více než XNUMX XNUMX byla makléřská provize.

Gain Capital UK je vlastníkem značek City Index a Forex.com. Znovu se však ukáže, že i známí makléři chodí do špinavé hry. Gain Capital UK a přesně londýnská pobočka společnosti musí zaplatit pokutu v USA. Byla založena Americkou komisí pro obchodování s komoditami (CFTC), nezávislou agenturou určenou k regulaci trhu s futures a ochraně před zneužitím. Mezitím k takovému zneužívání došlo na straně britské společnosti několik let.

OVĚŘENÉ FOREXOVÉ BROKERS - PŘEHLED

Zisk Capital Uk bez licence na roky

Ukázalo se, že od února 2014 do března 2019 neměla společnost Gain Capital UK Limited povolení obchodovat měnové páry v USA. Neamerický zákaznický poradce opakovaně získával klienty ze Spojených států amerických.

A musíte uznat, že byl efektivní a do společnosti přinesl hodně zisku. Rekordní ztráta jednoho z klientů však činila 280 280. USD a po jeho informacích začalo vyšetřování, které prokázalo nejen to, že makléř neměl americkou licenci, ale vydělával velké peníze na selhání svých klientů. Od člověka, který ztratil 241 tisíc USD, až 671 XNUMX USD šlo na makléře v rámci provize.

Gain Capital UK rekordní pokuty

Po vyjednávání bude tato částka provize uhrazena společností Gain Capital UK Limited zákazníkovi z USA jako kompenzace. Kromě toho 250 XNUMX USD pokutu, kterou uložila za nezákonné činnosti Komoditní futures obchodní komise (CFTC).

Gain Capital UK Limited také ujistil, že ví o mnohem větších pokutách, pokud bude nadále fungovat ve Spojených státech v budoucnu bez příslušných licencí.

V USA nemůžete působit bez souhlasu a oficiální registrace u CFTC, SEC nebo bankovního dohledu. Každý makléř nebo makléřská společnost, která chce přilákat klienty z nejmocnější americké země, musí požádat o licenci. Bez ohledu na zemi, ve které se nachází - je důležitá státní příslušnost klienta žijícího v USA. V opačném případě riskujete, že budete čelit právě uloženým pokutám.

Skutečnost, že CFTC může být závažná, je nejlépe prokázána případem od poloviny roku 2019. V té době americká finanční komise oznámila rekordní pokutu uloženou soukromé osobě. Michael Shah musel zaplatit až 22 milionů USD. Hodně? CFTC chtěl, aby zaplatil 75 milionů USD, ale částka byla soudem snížena. Shah byl původcem a manažerem společnosti Zimil Inc., která přesvědčila zákazníky z USA do USA binární možnosti. Za tímto účelem vedla agresivní marketingové aktivity. Mimo jiné bylo prokázáno, že bylo zasláno přes 60 milionů e-mailů s reklamami na platformě, na kterých lze obchodovat s binárními nástroji. V e-mailech byl aspekt možných ztrát ignorován, ale existovaly videa s lidmi, kteří měli údajně tímto způsobem vydělávat obrovské částky. Ukázalo se, že to byli najímaní herci, kteří s finančními trhy prakticky neměli nic společného, ​​kromě toho, že za své úkoly dostali plnou platbu. Šetření trvalo mnoho měsíců, ale rozsudek byl přijat po pouhých třech slyšeních, což v USA způsobilo vlnu kritiky a obvinění z příliš dlouhé délky řízení. V Polsku podobné případy menšího kalibru obvykle trvají mnoho let.