Téměř 5 milión USD penalizace pro čtyři hlavní instituce, včetně Interactive Brokers

4 750 000 $ celková finanční pokuta uvalená na čtyři velké investiční společnosti působící na burzách NASDAQ, NYSE a Bats. To je výsledkem opatření americké samoregulační organizace FINRA (Financial Industry Regulatory Authority) v USA.

Důvodem je nedostatek odpovídající bezpečnosti

Šetření provedené společností FINRA ve spolupráci s výše uvedenými výměnami naznačilo, že čtyři společnosti, a to Deutsche Bank, Citigroup, JP Morgan a Interactive Brokers, porušily ustanovení vyplývající ze zákona o cenných papírech. Jedná se o pravidla pro kontrolu finančního rizika. Ale o co přesně jde?

Uvedené instituce zajistily přístup na trh pro velkou skupinu klientů a současně nedodržovaly jasně definovaná pravidla kontroly, která mají chránit před zavedením nesprávných nebo duplicitních objednávek na trh. Ale to není konec. Mezi obvinění patří také nevhodná prevence příkazů, které překračují kapitálové a úvěrové limity, a nedokáže sledovat činnost zákazníků, kteří by mohli manipulovat s trhem.

Potrestáno:

• Deutsche Bank pro 2,5 miliony,
• Citigroup pro 1 miliony,
• JP Morgan za částku 800 tis. $,
• Interaktivní makléři za částku 450 tis. $.

Všechny společnosti souhlasily s placením pokut, nicméně žádný z nich oficiálně nepřijal obvinění.

Výtah z prohlášení FINRA:

"Je důležité, aby společnosti měly řádné postupy přístupu na trh s cílem adekvátně sledovat chyby a potenciální rizika, která mohou poškodit integritu domácího trhu s cennými papíry."

Výše sankcí byla určena takovými faktory, jako je počet chybných transakcí a potenciálních manipulací a jejich dopad (skutečný a teoretický) na sazby vybraných nástrojů.

Oficiální oznámení